西安住房公積金管理中心關于
印發《西安市住房公積金行政執法實施細則》通知

各分中心、管理部，機關各處室，各受委托銀行：

《西安市住房公積金行政執法實施細則》已經2024年11月26日西安住房公積金管理委員會全體會議審議通過，現印發給你們，請遵照執行。

西安住房公積金管理中心

2024年12月5日

西安市住房公積金行政執法實施細則

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實《西安市住房公積金管理條例》（以下簡稱《條例》），根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》等有關法律、法規，結合本市住房公積金管理工作實際，制定本細則。

第二條 本細則所稱住房公積金行政執法，是指西安住房公積金管理中心（以下簡稱住房公積金管理中心）依法對單位繳存住房公積金有關情況開展執法檢查，對違反住房公積金法律、法規、規定的行為進行調查取證以及做出行政處理、處罰決定和申請人民法院強制執行的行為。

第三條 西安住房公積金管理中心是西安地區住房公積金行政執法的主體。住房公積金管理中心對違反住房公積金管理的行政處罰，必須以事實為依據，以法律為準繩，堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或其他組織自覺守法。

第二章 行政執法的范圍

第四條 凡違反《條例》規定的行為均為行政執法的對象。具體包括以下情形：

（一）單位不辦理住房公積金繳存登記的；

（二）單位不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設立手續的；

（三）單位逾期未繳或少繳住房公積金的；

（四）以欺騙手段違法獲得住房公積金貸款的；

（五）其他違反《條例》規定的行為。

第三章 執法人員

第五條 行政執法人員須具備良好的政治、業務素質和職業道德，具有勝任住房公積金行政執法工作的業務知識和相關法律知識，經培訓考核合格取得省級行政執法管理部門頒發的行政執法證件。

第六條 行政執法人員應當積極履行法定職責，按照規定的權限、范圍和程序進行行政執法，不得超越權限和范圍執法，也不得違反程序執法。

行政執法人員在進行調查、詢問時，不得少于兩人，并應當主動出示行政執法證件，文明執法，尊重和保護他人隱私及其他合法權益。

行政執法人員與案件有直接利害關系或者有其他關系，可能影響公正執法的，應當主動回避，當事人也可以申請行政執法人員回避。

第四章 初步調查

第七條 住房公積金管理中心依法行使管理職權，通過行政管理、專項檢查、職工投訴舉報、其他部門移送等途徑發現當事人存在違反《條例》的行為，應及時進行初步調查。

第八條 初步調查時，對違反《條例》的行為，應當進行政策宣傳，說服教育，督促改正，積極調解協調當事人解決糾紛。

第九條 按照案件來源，做好初步調查：

（一）依法管理、專項檢查發現違反《條例》規定的行為，由行政執法人員對當事人進行政策宣傳，督促改正；對有條件改正未改正的或拒不改正的，應進行立案查處。

（二）對職工投訴舉報違反《條例》規定的行為，應當及時核實，依據下列實際情況，作出受理或不受理的決定。

1.職工的投訴舉報同時符合下列條件的，應予以受理：

(1)有明確的投訴人和被投訴人；

(2)有明確的投訴舉報請求、事實和理由；

(3)提供的書面材料充分、真實、有效。書面材料包括：投訴人身份信息、投訴人與被投訴人雙方形成的勞動人事關系證明（如勞動合同、聘用合同、勞動爭議裁判法律文書等）、反映投訴人在職期間工資收入情況的相關證明；

(4)屬于住房公積金管理中心的管理職責范圍的。

受理投訴舉報后，應及時開展初步調查。

2.職工的投訴舉報有下列情形之一的，不予受理：

(1)投訴舉報單位已注銷或投訴舉報事項不明確的；

(2)投訴舉報人以同一事實或理由再次投訴的；

(3)投訴舉報事項已經或應當通過訴訟、仲裁及行政復議等法定途徑解決的；

(4)投訴舉報事項不屬于住房公積金管理中心管理職責范圍的。

不予受理投訴舉報的，應告知理由，并出具《投訴不予受理通知書》。

（三）對其他部門移送違反《條例》規定的線索或案件，應及時進行初步調查，并將調查結果及時反饋相關部門。

第十條 初步調查時要做好《調查詢問筆錄》，準確填寫相關內容，并根據實際需要，出具送達相關行政管理文書，提取相關證明材料。當事人應積極配合住房公積金管理中心的檢查工作，如實提供相關資料。

第十一條 經初步調查，證實當事人存在違法行為，但情節輕微，經政策宣傳，說服教育等方式指出后，已及時改正的，應終止調查。

情節輕微但拒不改正或情節嚴重的，應報請立案調查。

第五章 立案調查

第十二條 對報請立案調查的案件，原則上應啟動重大疑難案件會商機制，研判案情，形成初步意見建議，供住房公積金管理中心立案決策使用。

第十三條 對經住房公積金管理中心審核認為符合立案條件的，填寫《行政違法案件立案審批表》審批立案，并出具《立案通知書》，向被調查對象送達；對經住房公積金管理中心審核不符合立案條件的，暫不予立案。

第十四條 立案調查：

（一）立案后，住房公積金管理中心須指定調查人員正式進行調查取證，在初步調查、核清相關調查情況的基礎上，可對相關材料進行補充完善，進一步核實其他情況；

（二）在調查取證過程中，調查人員應認真做好《調查詢問筆錄》。調查人員和被調查人應當對詢問筆錄記載的內容進行核對，核對確認無誤后簽字捺印，若被調查人拒絕簽字捺印的，由調查人員在筆錄上注明情況并簽名，調查人員對提取的證明材料、證人證言、票據、單據等與案件有關的證據要做好登記并妥善保管；

（三）調查結束后，調查人員應就案件的事實、證據、處理建議、處罰依據和處罰建議，在10日內提出《調查終結報告》。

第十五條 在立案調查期間，對存在違法行為且未改正的當事人，住房公積金管理中心應責令限期改正。

（一）單位不辦理住房公積金繳存登記的或不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設立手續的，應當出具并送達《限期辦理告知書》，責令限期辦理；

（二）單位逾期未繳或少繳住房公積金的，應當出具并送達《限期繳存告知書》，責令限期繳存，告知單位計算方式、金額及補繳方式；

（三）以欺騙手段違法獲得住房公積金貸款的，應當責令其限期退回所貸金額。

第十六條 對調查終結的案件，形成意見后，由調查人員填寫《行政執法案件處理意見審批表》，附相關材料一并報住房公積金管理中心審核、審定。

第十七條 住房公積金管理中心對違法案件審核的主要內容：

（一）當事人的基本情況；

（二）案件事實是否清楚，證據是否充分；

（三）調查程序是否合法；

（四）定性是否準確，處理意見是否妥當；

（五）適用法律依據是否正確。

第十八條 住房公積金管理中心對審定的案件，可作出以下決定：

（一）認定違法情節較輕, 在整改期限內能及時改正的，可酌情不予處罰；

（二）認定確已違反《條例》規定且造成了一定后果，依據《條例》規定，給予相應的處理或處罰；

（三）認定違法行為涉嫌刑事犯罪的，將案件及時移送司法機關追究刑事責任。

第六章 行政處理、行政處罰

第十九條 對責令限期辦理逾期未改正的單位，應由住房公積金管理中心行政執法案件審理委員會合議，形成行政處罰意見。

對責令限期繳存逾期未改正的單位，住房公積金管理中心應履行催告程序，向單位送達《強制執行催告書》，督促單位按期改正；逾期仍未改正的，可以申請人民法院強制執行。

第二十條 在對當事人實施行政處罰前，住房公積金管理中心應先向其送達《行政處罰預先告知書》，告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據及當事人依法享有的陳述權、申辯權、要求聽證的權利。

第二十一條 當事人提出陳述、申辯、要求聽證的，應當自告知之日起5個工作日內以書面或口頭方式向中心提出申請，過期視為放棄權利。

第二十二條 自立案之日起，住房公積金管理中心應當在90日內作出行政處理或行政處罰決定。

因案情復雜或其他原因，不能在規定期限內做出行政處理或行政處罰決定的，調查人員可申請延長辦理期限，最長不超過60日。

案件辦理過程中，案件中止、聽證、公告等時間不計入辦理時限。

第七章 聽證、送達

第二十三條 住房公積金管理中心收到當事人提出的聽證申請后，應在舉行聽證會7個工作日前向其送達《行政處罰聽證通知書》，告知舉行聽證的時間、地點。

第二十四條 除涉及國家機密、商業秘密或個人隱私外，聽證應公開舉行。

第二十五條 聽證由中心組織，聽證主持人由指定的非本案調查人員主持，聽證會組成人員與聽證事項有利害關系的應當自行回避。

第二十六條 當事人可自行參加聽證，也可委托1-2人代理。如需委托代理聽證的，事先應向住房公積金管理中心提交授權委托書。

第二十七條 當事人確有正當理由要求延期聽證的，經住房公積金管理中心同意后，可適當延期舉行；當事人無正當理由未按時參加聽證的，視為自動放棄聽證權利。

第二十八條 舉行聽證時，由調查人員提出當事人違法的基本事實、證據和行政處罰的依據及處理意見，當事人可以進行申辯和質證。住房公積金管理中心應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據進行復核。

第二十九條 聽證活動應認真做好《行政處罰聽證筆錄》，聽證筆錄由參加聽證人員核對確認無誤后簽字捺印。聽證人員拒絕簽字捺印的，由聽證主持人在筆錄中注明。

第三十條 聽證結束后，由住房公積金管理中心根據調查及聽證情況，經復核，認定當事人確有應受到行政處罰的違法行為的，依據《條例》的相關規定作出行政處罰，由調查人員填寫《行政執法案件處罰決定審批表》，報請住房公積金管理中心審批后，向當事人送達《行政處罰決定書》；對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，應當集體討論決定。

第三十一條 對適用聽證程序等，擬作出重大行政處罰決定之前，應當由住房公積金管理中心法制審核人員進行重大行政處罰決定法制審核，未經法制審核或者審核未通過的，不得作出決定。

第三十二條 送達行政執法文書要有《送達回執》。行政處罰文書應當在行政執法人員宣告后當場送達當事人，當事人也可委托由其代收人簽收。

當事人拒絕簽收的，可采取留置送達、郵寄送達、委托送達或電子送達等方式。當事人下落不明，或者依據本條規定的其他方式無法送達的，公告送達。

送達方式具體適用情形依照《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國民事訴訟法》《住房和城鄉建設行政處罰程序規定》等相關規定執行。

第八章 執 行

第三十三條 行政處罰應當按照行政處罰決定書確定的種類、數額和期限執行。

《行政處罰決定書》送達當事人后，當事人按照處罰決定書的規定于15日內將罰款繳存到財政部門開設的銀行專戶。逾期不繳納罰款的，將每日按罰款數額的3%加處罰款。

罰款收據使用財政部門非稅收入統一票據。

經催告程序后，當事人仍拒不履行行政處罰決定的，住房公積金管理中心可以依法申請人民法院強制執行。

第三十四條 經催告程序后，當事人仍拒不履行行政處理決定的，住房公積金管理中心可以申請人民法院強制執行；經由人民法院強制執行的繳存款項，按照規定劃轉到住房公積金管理中心指定賬戶后補繳入職工個人賬戶。

第九章 結 案

第三十五條 具備下列情況時，應予以結案：

（一）違法行為輕微，未造成嚴重后果或者已及時糾正，態度誠懇，依法可以不予處罰的；

（二）住房公積金管理中心已做出處罰決定且已執行完畢；

（三）人民法院受理強制執行申請并執行完畢，強制執行款劃入罰款賬戶或補繳入職工個人賬戶；

（四）因構成犯罪，移交司法機關的；

（五）其他予以結案的情況。

第三十六條 調查人員對已查處結束的案件應形成《行政違法案件結案報告》，報住房公積金管理中心審批結案。

第三十七條 結案后，調查人員應及時將案卷材料清冊整理，立卷歸檔。

第十章 監 督

第三十八條 住房公積金管理中心的行政執法行為應接受市人民政府司法行政部門的監督，以規范執法行為。

第三十九條 住房公積金管理中心執法人員在執法過程中違反規定，由住房公積金管理中心根據情節輕重予以批評教育或紀律處分，構成犯罪的依法追究刑事責任。

第四十條 住房公積金管理中心可在門戶網站及相關信用信息網站對行政執法結果進行公示，接受社會公眾監督。

第十一章 附 則

第四十一條 本細則自2025年1月1日起施行，有效期5年。

《西安市住房公積金行政執法實施細則》（西房金發〔2024〕61號）.pdf